中州(中州期貨因內控不嚴被責令整改 今年已收到兩地證監局罰單)

中國網財經12月15日訊(記者 燕山 鹿凱)上月末，中州期貨因子公司資產管理中存在問題，被山東證監局責令整改，而這已經不是其今年第一次收到地方證監局開出的違規處理措施。

11月30日，山東證監局開出的責令改正措施決定顯示，因中州期貨全資子公司中州星升資產管理有限責任公司(以下簡稱：中州星升)開展資產管理業務過程中，存在盡職調查不充分、未對取得的第三方數據進行核實或確認、未留存相關底稿檔案情形問題；且中州期貨與子公司中州星升簽署代銷文件存在後補審批流程、代銷協議內容不完整等問題，違反《期貨公司監督管理辦法》(以下簡稱：《辦法》)第四十六條規定。

山東證監局表示，上述問題反映出中州期貨未有效執行風險管理、內部控製管理要求，根據《辦法》第八十七條授予監管部門對違反該《辦法》期貨公司處罰權力，山東局決定對中州期貨采取責令改正行政監管措施。並要求，中州期貨應嚴格執行風險管理、內部控製管理要求，采取有效措施提高內控管理水平，於12月19日前向山東證監局提交書麵整改報告。

公開資料顯示，中州星升作為中州期貨全資子公司，主要開展從事資產管理業務，但與其他期貨公司資產管理子公司成為業績主要增長動力不同，近兩年中州星升則拖累了中州期貨業績表現。2019年，中州星升僅實現營收113.97萬元，同比下降94.12%；同期淨利出現666萬元虧損，下降幅度更是高達246.95%。而受子公司業績大幅滑坡拖累等影響，中州期貨營收下降45.78%，僅實現營收4425.55；同期淨利更是大幅下滑23.12倍，出現3780.35萬元大額虧損。

2020年，中州星升雖然取得營收73.64%上漲，但其淨利仍出現402.46萬元虧損。而相較於子公司業績持續萎靡不振，報告期內，中州期貨業績受業務上升拉動，則一舉扭虧為盈。數據顯示，2020年中州期貨全年成交量 3049.1 萬手，同比增長 119.6%成交金額 1.93萬億元，同比增長 137.53%，行業占比分別為28 0.44%和0.50%。報告期內，其實現營收9140.04萬元，同比上漲1.07倍；實現淨利74.01萬元，實現扭虧為盈。

但中國網財經發現，僅從2017年以來，中州期貨業績就多次出現過山車式表現，而這也直接影響了其ROE表現。2017-2020年，中州期貨的淨資產分別為1.87億元、1.96億元、1.59億元、1.59億元，對應ROE分別為-0.11%、0.008%、-23.77%、0.004%；與此形成鮮明對比的是，作為行業“一哥”，永安期貨ROE則一直15%左右水平。

近期，中期協公布統計數據顯示，今年1—10月，全國150家期貨公司淨利潤109.69億元，同比增長70.09%。但由於中州期貨及其控股股東德邦證券(持股100%)均不是上市公司，就中州期貨2021年經營情況，以及其就內控問題整改進程，中國網財經采訪到對方，對方表示會有專門負責人員進行回複。

另外，中國網財經發現，本次被責令整改並不是中州期貨今年首次被罰。中期協官網披露，10月25日，上海證監局對中州期貨采取處理措施，文件號為：滬證監決[2021]167號。但記者在上海證監局官網查詢，並未發現此處罰文件，就上述處罰具體情況，中國網財經向中州期貨核實，截至發稿前，記者並未收到相關回複。

其官網披露，中州期貨成立於1995年，注冊資本2.7億元，為德邦證券全資子公司。主營業務包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資谘詢、基金銷售和資產管理業務。目前中州期貨下設分支機構12家，子公司1家。對於未來中州期貨曾表示，其將以財富管理、風險管理為服務宗旨，打造國內領先、國際知名的大宗商品產業投資金融服務平台。如今，距離2021年結束不足一月，中州期貨能否借助行業上漲勢頭，在2021年實現業績穩定上漲，並一步步實現長遠經營目標，中國網財經將持續關注。

(責任編輯：金戎)

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